特邀嘉賓

　　劉重稷 四川省南充市紀(jì)委監(jiān)委第十三紀(jì)檢監(jiān)察室副主任

　　楊 梅 四川省南充市紀(jì)委監(jiān)委案件審理室干部

　　林 燕 四川省南充市嘉陵區(qū)人民檢察院檢察官

　　羅澤民 四川省南充市中級(jí)人民法院法官

　　編者按

　　本案中，國家工作人員王某某投資30萬元與蘭某經(jīng)營某磚廠，獲取分紅400萬元及債權(quán)30萬元，后又出資290萬元以蘭某名義入股某公司隴南項(xiàng)目獲取分紅1293.4萬元，相關(guān)行為如何定性？王某某在明知某公司已不再吸收股本金的情況下，堅(jiān)持以30萬元債權(quán)追加“投資”到蘭某處，并因此獲取“分紅”133.8萬元，該行為應(yīng)如何定性？程某在蘭某明確表示不愿意的情況下，提出追加30萬元債權(quán)“投資”，并事后告知王某某的行為，能否認(rèn)定為索賄？我們特邀相關(guān)單位工作人員予以解析。

　　基本案情：

　　王某某，曾任A省B市C縣委常委、宣傳部部長(zhǎng)，C縣政協(xié)黨組書記、主席等職，2021年3月退休。

　　2003年9月，應(yīng)蘭某邀請(qǐng)，王某某投資30萬元與蘭某等3人一起合伙經(jīng)營某磚廠，占股1/3。2009年3月，該磚廠被出售時(shí)還有90萬元的應(yīng)收貨款未收回，于是決定按照出資比例將債權(quán)劃分給各股東，由股東自行收款。2003年至2009年，王某某從中獲取利潤400萬元，以及該磚廠的對(duì)外債權(quán)30萬元。

　　2007年初，為實(shí)施隴南項(xiàng)目（包括隴南道路建設(shè)及房產(chǎn)開發(fā)等），蘭某與他人共同成立了某公司，并擔(dān)任該公司的董事長(zhǎng)。因資金不足，該公司決定由股東以個(gè)人名義對(duì)外募集資金作為股本金，利潤由股東自行向下分配。蘭某因缺乏資金，遂邀請(qǐng)王某某投資，2007年8月，王某某出資290萬元交由蘭某，以蘭某名義入股某公司隴南項(xiàng)目。2008年底，某公司決定以當(dāng)年12月31日為界限，確定各股東股本金及出資比例，此后不再吸收股本金。2009年3月，王某某之妻程某向蘭某提出將王某某享有某磚廠的30萬元債權(quán)追加“投資”到蘭某名下，蘭某表示隴南項(xiàng)目不再需要投資后，程某直接告訴蘭某讓其占點(diǎn)“便宜”。蘭某因某公司不再吸收股本金，且不知該債權(quán)能否實(shí)現(xiàn)等情況，不愿意同意王某某追加30萬元債權(quán)作為投資，但在程某的堅(jiān)持下，未明確表示拒絕。幾天后，蘭某之妻何某某再次告訴程某隴南項(xiàng)目不需要新增投資，程某仍舊堅(jiān)持要以30萬元債權(quán)追加投資。蘭某為感謝王某某利用擔(dān)任C縣委常委、宣傳部部長(zhǎng)，C縣政協(xié)黨組書記、主席等職務(wù)上的便利以及職權(quán)或者地位形成的便利條件，為其在房產(chǎn)開發(fā)、項(xiàng)目承攬及資金撥付等方面提供的幫助，以及希望繼續(xù)得到王某某的關(guān)照，便未再拒絕程某，也未將該30萬元債權(quán)追加投入至隴南項(xiàng)目，但將王某某前期投資的290萬元與該30萬元債權(quán)一并計(jì)算為王某某的分紅比例。之后，程某將追加30萬元債權(quán)投資的具體過程和情況告知了王某某，王某某明知蘭某不愿意，該筆債權(quán)亦沒有作為股本金投入某公司，但考慮到蘭某是為了感謝自己多年的幫助并希望繼續(xù)得到關(guān)照而未再拒絕，便對(duì)此事予以默認(rèn)。2010年2月至2018年12月，在該30萬元債權(quán)尚未實(shí)現(xiàn)的情況下，蘭某陸續(xù)向王某某退股分紅，王某某連本帶利共分得1747.2萬元，扣除王某某投入的現(xiàn)金290萬元及債權(quán)30萬元，蘭某分給王某某利潤共計(jì)1427.2萬元。其中，290萬元對(duì)應(yīng)的分紅款為1293.4萬元，30萬元債權(quán)對(duì)應(yīng)的分紅款為133.8萬元。截至案發(fā)，因蘭某未積極采用有效方式主張債權(quán)，該30萬元債權(quán)并未實(shí)現(xiàn)。

　　查處過程：

　　【立案審查調(diào)查】2023年6月27日，B市紀(jì)委監(jiān)委決定對(duì)王某某涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法問題立案審查調(diào)查。同年7月3日，經(jīng)批準(zhǔn)，對(duì)王某某采取留置措施。同年9月28日，經(jīng)批準(zhǔn)，對(duì)王某某延長(zhǎng)留置時(shí)間三個(gè)月。

　　【黨紀(jì)政務(wù)處分】2023年12月13日，經(jīng)B市紀(jì)委常委會(huì)會(huì)議研究并報(bào)B市委批準(zhǔn)，決定給予王某某開除黨籍處分，并取消其享受的退休待遇。

　　【移送審查起訴】2023年12月22日，B市監(jiān)委將王某某涉嫌受賄罪一案移送B市人民檢察院審查起訴。B市人民檢察院指定B市D區(qū)人民檢察院審查起訴。

　　【提起公訴】2024年2月19日，B市D區(qū)人民檢察院以王某某涉嫌受賄罪向B市D區(qū)人民法院提起公訴。

　　【一審判決】2024年8月2日，B市D區(qū)人民法院以王某某犯受賄罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金20萬元。王某某不服，提出上訴。

　　【二審裁定】2024年12月5日，B市中級(jí)人民法院裁定，駁回上訴，維持原判。

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　　王某某投資30萬元與蘭某經(jīng)營某磚廠，獲取分紅400萬元及債權(quán)30萬元，后又出資290萬元以蘭某名義入股某公司隴南項(xiàng)目獲取分紅1293.4萬元，相關(guān)行為如何定性？

　　劉重稷：經(jīng)查，王某某與蘭某認(rèn)識(shí)多年，二人共同投資經(jīng)營某磚廠，并以蘭某名義入股某公司隴南項(xiàng)目，均獲得巨額利益。在上述投資活動(dòng)中，王某某均真實(shí)出資并根據(jù)出資情況，與其他相關(guān)人員平等協(xié)商約定了股權(quán)份額。同時(shí)，王某某實(shí)際參與了某磚廠的經(jīng)營活動(dòng)，所獲分紅系經(jīng)營活動(dòng)所得，并與出資比例相符；投資290萬元至蘭某處，系蘭某缺乏資金時(shí)主動(dòng)邀約，即便王某某未參與公司具體運(yùn)營，但已完全履行了出資義務(wù)，且所獲分紅未超過其出資比例。綜合全案證據(jù)，王某某上述兩部分的投資所獲分紅，可以排除權(quán)錢交易性質(zhì)的認(rèn)定。

　　楊梅：雖然王某某這兩部分的投資分紅并非權(quán)錢交易行為，但王某某身為黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，應(yīng)當(dāng)遵守《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》和《關(guān)于進(jìn)一步制止黨政機(jī)關(guān)和黨政干部經(jīng)商、辦企業(yè)的規(guī)定》等相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)，不得經(jīng)商辦企業(yè)。王某某兩個(gè)投資營利行為的時(shí)間段，分別為2003年9月至2009年3月、2007年8月至2018年12月，在適用《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》相關(guān)條款時(shí)，考慮到王某某基于同一個(gè)經(jīng)商辦企業(yè)的故意，實(shí)施了性質(zhì)相同的兩個(gè)投資營利行為，并且兩個(gè)行為間具有連續(xù)性，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為連續(xù)的違紀(jì)行為，實(shí)踐中一般按一個(gè)違紀(jì)行為合并處理，其行為均可按照2018年《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第九十六條第一款之規(guī)定，定性為違反廉潔紀(jì)律，違規(guī)從事營利活動(dòng)，給予相應(yīng)紀(jì)律處分，并對(duì)違紀(jì)所得進(jìn)行追繳。值得注意的是，王某某投資某磚廠在獲取現(xiàn)金分紅外還分得了30萬元債權(quán)，且該部分債權(quán)被追加“投資”到蘭某處，通過蘭某返還投資本金而“變現(xiàn)”，應(yīng)當(dāng)與其余現(xiàn)金分紅一并作為違紀(jì)所得予以收繳，金額為1723.4萬元。

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　　王某某在明知某公司已不再吸收股本金的情況下，堅(jiān)持以30萬元債權(quán)追加“投資”到蘭某處，并因此獲取“分紅”133.8萬元，該行為應(yīng)如何定性？

　　楊梅：經(jīng)查，2008年底之后，隴南項(xiàng)目進(jìn)展順利，某公司資金豐厚，不再需要各股東追加投資，股權(quán)結(jié)構(gòu)比例均已確定，并告知了所有股東。王某某妻子程某在向蘭某提出將30萬元債權(quán)追加投資到蘭某名下時(shí)，蘭某及其妻子何某某均明確表示隴南項(xiàng)目不再需要資金，蘭某也無法將該30萬元債權(quán)投入某公司作為自己增加的股本金，但基于感謝王某某之前的幫助及希望之后繼續(xù)得到關(guān)照，便同意程某追加“投資”。蘭某實(shí)際上是將自己持有某公司股本金中的30萬元應(yīng)得分紅“讓渡”給王某某，其行賄的故意清楚明確。同時(shí)，當(dāng)程某將追加“投資”有關(guān)情況告知王某某時(shí)，王某某明知蘭某雖沒有將此30萬元債權(quán)作為股本金入股某公司隴南項(xiàng)目但仍舊同意此事系為了感謝自己，未向蘭某表示撤回該“投資”，且繼續(xù)利用職務(wù)上的便利為蘭某在項(xiàng)目承攬等方面提供幫助，并以“分紅”名義收受蘭某所送財(cái)物133.8萬元，王某某具有受賄的主觀故意及現(xiàn)實(shí)行為。蘭某與王某某達(dá)成了行受賄的合意，并實(shí)施了行受賄的客觀行為，該部分“投資分紅”應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄行為。

　　林燕：如何準(zhǔn)確認(rèn)定王某某的行為，可以通過出資的真實(shí)性、獲利的正當(dāng)性、與職權(quán)的關(guān)聯(lián)性三個(gè)方面，綜合判斷。分析全案證據(jù)，王某某追加“投資”并非正常的民事行為，其“投資”的30萬元是還未實(shí)現(xiàn)的債權(quán)，蘭某在某公司已無法追加股本金的情況下接受該債權(quán)，系受制于王某某職權(quán)的影響，且該部分“投資款”并未進(jìn)入公司項(xiàng)目，未參與正常的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。王某某的獲利并非正當(dāng)經(jīng)營活動(dòng)所得，而是由蘭某通過將自己部分股本金的“分紅權(quán)”讓渡而來，雙方行為是在“投資分紅”的幌子下實(shí)施的利益輸送。同時(shí)，雖然王某某與蘭某之間未直接構(gòu)建行受賄的犯意聯(lián)絡(luò)，但王某某的妻子程某作為中間人將蘭某的“行賄”故意傳達(dá)到位，王某某已經(jīng)理解到蘭某的用意及請(qǐng)托，并且用實(shí)際行動(dòng)積極回應(yīng)了蘭某，繼續(xù)為蘭某提供幫助。綜上，王某某與蘭某的行為本質(zhì)上系權(quán)錢交易，王某某的獲利與其職權(quán)具有直接關(guān)聯(lián)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄行為。

　　羅澤民：王某某提出該133.8萬元系其按照公司分紅比例取得的正常投資回報(bào)，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄款項(xiàng)。經(jīng)過審理，我們認(rèn)為該意見不能成立，法院未予支持。首先，蘭某明確表示某公司隴南項(xiàng)目不再需要資金，對(duì)于程某的堅(jiān)持，蘭某雖不愿意，但為了感謝王某某及希望繼續(xù)得到其關(guān)照，最終同意王某某追加所謂的“投資”。其次，該30萬元債權(quán)能否完全實(shí)現(xiàn)，本身并不確定，且蘭某并未將這30萬元債權(quán)投入到某公司隴南項(xiàng)目，但為了感謝王某某，還是按照追加30萬元債權(quán)后的出資比例退還王某某本金及分配收益。最后，王某某對(duì)蘭某的行賄故意是明知的，且利用職務(wù)上的便利對(duì)蘭某進(jìn)行了多方面的關(guān)照。綜上，根據(jù)“兩高”《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》中“國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益，以合作開辦公司或者其他合作投資的名義獲取‘利潤’，沒有實(shí)際出資和參與管理、經(jīng)營的，以受賄論處”的規(guī)定，王某某在某公司隴南項(xiàng)目中并未“實(shí)際追加出資”、參與經(jīng)營管理，其行為系以合作投資為名，行權(quán)錢交易之實(shí)的變相受賄行為，該筆款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)計(jì)入受賄數(shù)額。

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　　王某某以30萬元債權(quán)追加“投資”到蘭某處，截至案發(fā)該債權(quán)并未實(shí)現(xiàn)，能否將蘭某退回的30萬元本金一并認(rèn)定為受賄數(shù)額？

　　楊梅：我們認(rèn)為，該30萬元不宜認(rèn)定為受賄數(shù)額，應(yīng)評(píng)價(jià)為違規(guī)從事營利活動(dòng)的違紀(jì)所得。理由如下：王某某追加“投資”時(shí)，該債權(quán)本身是否能夠?qū)崿F(xiàn)、何時(shí)實(shí)現(xiàn)尚不清楚，蘭某在“分紅”時(shí)將該債權(quán)“折現(xiàn)”30萬元以“投資本金”的名義退還王某某，雖然表面上來看，王某某從蘭某處獲得了30萬元，但該30萬元債權(quán)也從王某某處轉(zhuǎn)移到了蘭某處，蘭某在此債權(quán)轉(zhuǎn)移一事上并沒有額外向王某某輸送利益。同時(shí)，在案證據(jù)能夠證實(shí)該磚廠的對(duì)外債權(quán)由應(yīng)收貨款構(gòu)成，權(quán)屬清晰，且該磚廠的其他股東通過協(xié)商、訴訟的方式收回了部分貨款，主張?jiān)摴P債權(quán)沒有法律上的障礙，具有實(shí)現(xiàn)的客觀基礎(chǔ)。

　　林燕：本案中，認(rèn)定王某某追加債權(quán)“投資”獲取“分紅”為受賄行為的基礎(chǔ)，是蘭某未將該30萬元債權(quán)投入到某公司隴南項(xiàng)目，對(duì)某公司而言，蘭某及其名下股東均未再“實(shí)際追加投資”，公司給予蘭某的“分紅”，并未將該30萬元債權(quán)計(jì)入本金予以計(jì)算。但對(duì)于王某某來講，用該債權(quán)追加“投資”成為其從蘭某處獲取受賄款的理由和幌子，王某某的確將該30萬元債權(quán)轉(zhuǎn)給了蘭某。雖截至案發(fā)該部分債權(quán)未實(shí)現(xiàn)，但主要原因是蘭某未采取有效方式，如提起民事訴訟等來主張債權(quán)，結(jié)合該債權(quán)存在的真實(shí)性和轉(zhuǎn)讓時(shí)債權(quán)實(shí)現(xiàn)的高度可能性，最終我們認(rèn)定該30萬元不應(yīng)計(jì)入王某某受賄數(shù)額。

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　　程某在蘭某明確表示不愿意的情況下，提出追加30萬元債權(quán)“投資”，并事后告知王某某的行為，能否認(rèn)定為索賄？

　　楊梅：在司法實(shí)踐中，認(rèn)定索賄主要強(qiáng)調(diào)國家工作人員主動(dòng)以明示或者暗示的方式要求他人給予財(cái)物，他人迫于國家工作人員的職權(quán)而被動(dòng)交付財(cái)物，并非出于自愿。本案中，程某在蘭某及其妻子何某某均不愿意的情況下提出追加“投資”，明確表示要占蘭某的“便宜”，并將該情況如實(shí)完整地告知了王某某，王某某亦未提出反對(duì)意見，表示接受。此案情看似受賄方具有主動(dòng)性、行賄方具有被動(dòng)性，但分析全案證據(jù)：首先，蘭某證實(shí)其考慮到王某某是領(lǐng)導(dǎo)干部，多年來一直為其提供幫助，為了表示感謝并繼續(xù)得到王某某的關(guān)照，便同意了程某的要求，讓王某某占點(diǎn)“便宜”，用此種方式行賄；其次，王某某也未直接向蘭某施加必須要追加“投資”的壓力；再次，蘭某從始至終都掌握著向王某某“分紅”的主動(dòng)權(quán)。故王某某的行為不構(gòu)成索賄。

　　林燕：根據(jù)刑法相關(guān)規(guī)定，國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物的，系索賄。本案比較特殊，是國家工作人員的妻子主動(dòng)提出以追加“投資”的方式獲取利益，國家工作人員對(duì)此知情并默認(rèn)。這種情況是否能夠認(rèn)定為國家工作人員的索賄情節(jié)？我們認(rèn)為，王某某明知其妻子的相關(guān)行為但沒有反對(duì)，也沒有糾正其妻子向行賄方傳達(dá)的意思表示，可以認(rèn)定王某某同樣具備想要占蘭某“便宜”、從蘭某處獲得利益的故意。但如果行受賄雙方已經(jīng)形成了長(zhǎng)期的利益捆綁關(guān)系，受賄人或其近親屬主動(dòng)提出財(cái)物要求，行賄人積極回應(yīng)，投其所好，并未違背行賄人意愿，一般不應(yīng)認(rèn)定為索賄。本案在案證據(jù)顯示，王某某與蘭某通過共同經(jīng)營某磚廠，一起入股某公司，多年間已經(jīng)形成長(zhǎng)期穩(wěn)定的利益捆綁關(guān)系，王某某也一直利用職權(quán)為蘭某謀取利益，蘭某雖一時(shí)不愿意，但未明顯拒絕，仍同意以“投資分紅”名義向王某某進(jìn)行利益輸送，并未違背其主觀意愿，故不應(yīng)認(rèn)定王某某構(gòu)成索賄。（記者 王李彬）